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大家好，感谢邀请，今天来为大家分享一下证券基础知识和证券交易的问题，以及和证券基础知识和证券交易知识的一些困惑，大家要是还不太明白的话，也没有关系，因为接下来将为大家分享，希望可以帮助到大家，解决大家的问题，下面就开始吧！
怎样才能学好证券基础知识和证券交易这两门
按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）
资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）
资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者
证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）
我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信
我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价
荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》
会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）
中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立监察独立代码独立指数独立）
基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）
计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）
几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）
股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）
债券收益：债息收入资本利得再投资收益
公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D外部赠与资产
系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险
证券资产管理是实现委托资产收益的最大化
证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会
证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则
经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险
自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制
投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突
业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险
净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其
证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D其它条件
证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段
证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策
国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险
信息披露：全面性真实性时效性
操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒
内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%
5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案
证券业协会三大职能：自律服务传导
证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法
交易（数字类）
1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒
单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个
证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001深交所基金为0.001
B股为0.001美元B股0.01港元
**债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0.01
上交所申报时间：9：15～9：25,9：30～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）
深交所申报时间：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25,14：57～15：00不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%
B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］
连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%
同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）
债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30～11：3013：00～15：30深交所为9：15～11：3013：00～15：30
股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值
E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30,13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的BST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌
如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐
IB业务的资格条件：1）前6个月风险指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模（按成本价计）<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原始凭证保存20年
每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万
集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元股东人数不少于4000人3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90%国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式（买断式）国债回购分为：12347142891182（9种）上交所质押式企业债品种有：137（3种）
深交所质押式国债回购品种：1234714286391182273（11种）深交所质押式企业债品种：1237（4种）
2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）
银行间1997年6月5日老的回购期限：7天14天21天1个月2个月3个月4个月七种
结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终
交易［总结］
证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）
证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易
证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件2提供充分的价格竞争发现合理的价格3实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务
场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场
自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失
成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则
证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）
定期交易系统特点：A价格稳定B成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场
连续交易系统特点：A交易的即时性B交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场
证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理
普通席位（A股席位）买卖A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）
深交所：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B股席位（会员B股境外B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）
境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书
交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体
证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介B提供咨询C提高了证券市场的充动性和效率
《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险
委托人的权利：1选择经纪商2要求经纪商忠诚办理受托业务3对自己的股票有持有权和处置权4交易过程的知情权5寻求司法保护权
证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性2经纪商的中介性3客户指令的权威性4客户资料的保密性
证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债
证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》
证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记
同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管
委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格
市价委托优点：1没有价格上的限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高
全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易上交所公司债现货交易采用净价交易
净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易深交所公司债券现货交易仍采用全价交易
非柜台委托：电话委托传真委托函电委托自助终端委托网上委托
集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交
我国债券和权证实行当日回转交易。
固定平台交易商中“一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（做市商）双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手
营业部经纪业务内部控制的重点：防范挪用客户结算资金非法融入融出资金业务操作的合规性结算风险
证券经纪业务的风险：法律风险管理风险（防范：1严格操作规程2提高员工素质3严格内部管理4提高差错的处理效率）技术风险
网上发行的优点：经济性高效性网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式
新股申购过程：T+0投资者申购T+1资金冻结，验资及配号（承销商需做回拨要在验资当日通知交易所）T+2摇号抽签，中签处理T+3资金解冻
上海A股现金红利派发日程：T-5向结算公司提交申请材料T-3结算公司做出答复T-1申请信息披露T日发布分派公告T+3权益登记
T+4除息日T+8红利放发日
我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管配股缴款是向场内申报卖出配股权证（实质是买入股票）配股不收佣金，过户费，印花税
深交所认购基金以基金份额为单位申报
ETF基金当日申购的可以卖出但不可赎回当日买入的证券当日可以用于申购
当日买入的可以赎回不可以卖出当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购
权证发行人不可以买卖自己的权证当日行权取得的标的证券当日不可以卖出现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令
代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主（代）办的股份
代办股份转让采用多边净额清算（交易所也采用这种）非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算
柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少自营业务的风险：法律风险市场风险经营风险
自营业务的特点：决策的自主性（行为，方式，品种）交易的风险性收益的不稳定性
自营三级体制：董事会（最高决策机构）――投资决策机构（最高管理机构）――自营业务部（执行机构）
自营业务的内部控制：1建立防火墙制度2自营帐户集中管理和访问权限3决策和操作档案管理4独产的实时监控5风险监控报告机制
6风险监控的纠正和处理7业绩考核和激历制度8全面稽查9自营人员的职业道德和诚信教育
定向资产管理业务的基本原则：1）公平公正，诚实守信2）健全内控，规范运作3）投资风险客户自担
证券从业考过了证券基础和交易的,改革后怎么算
改革后证券从业证依旧生效。
考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资考试测试合格人员。
（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。
（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。
（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。
（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。
（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。
拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。
（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。
资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。
三、改革前有效合格成绩的效用衔接
考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。
（一）关于入门资格考试
改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。
2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
（二）关于保荐代表人胜任能力考试
改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
（三）关于证券投资咨询资格考试
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。
3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。
4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
扩展资料：
关于证券经纪人专项考试
改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。
1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。
2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。
3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。
关于高管资质测试
改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。
参考资料来源：百度百科-证券从业资格证
股票和证券有什么区别
股票就是指股份公司为了筹集资金而发行的一种所有权的凭证，它是一种有价的证券，它可以为各个股票持有者获得股息以及红利。证券是用来证明持有者拥有一些特定权益的多种经济凭证的统称，也可以指专门的某种分类的产品。那么证券和股票有什么区别？为什么叫做证券呢？
证券和股票的区别
股票通俗来讲就是你对一家上市公司的投资，而且这个投资是基于你看好它未来的发展，而且这种投资风险比较大，因为股票的分红是根据公司的经营状况来决定的，而且要承担如果公司经营不善，股票贬值的风险。
证券是包括股票的，它一般是企业政府的融资方式。那么证券和股票的意义范围来讲，就是证券是更大范围的，证券不止有股票，还有债券，以及其他一些的专门种类的产品。从风险上来讲，股票风险大，就是上述提到的贬值问题；证券中的债券风险相对小一些，它有权利索要本金。从名称讲，证券是一个总称，股票是具体的证券名称。
为什叫做证券
证，就是证明，一种依据的意思，券有票据的意思，综合起来就是证明你对某种东西的持有的依据。证券包括三类，资本证券、货币证券和商品证券。
以上就是我在之前的学习以及现在的了解后得出的观点，希望对你的疑惑有所帮助。证券和股票严格来说是没有进行比较的意义的，它们是包含与被包含的关系。对于证券的名称问题，我认为是因为证券是对所有经济凭证的统称，所以会选择一个比较有概括性的名称。
证券基础知识和证券交易和证券基础知识和证券交易知识的问题分享结束啦，以上的文章解决了您的问题吗？欢迎您下次再来哦！
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