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- 1、稽核制度（稽核工作内容及流程）
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1、稽核制度（稽核工作内容及流程）
审计制度(审计工作内容和流程)
内部审计系统(例一)
第一条为协助各部门工作顺利进行，检查实施情况，提高工作效率，特制定本细则。
第二条本规则所称审计人员，是指审计室内的审计人员。
第三条审计人员的职责如下:
(1)根据既定政策和命令应进行的审计项目。
(2)经营管理、各项业务、成本控制等需要审计的事项。
(三)理财器具、各种设备及相关采购的管理、使用和维护的审计事项。
(四)特殊案件的调查和审议。
(五)经销商、合作厂商的指导、动态、信用状况等需要审计的事项。
(6)交办的其他任务。
第四条审计人员发现下列事项，应当口头或者书面更正，并报告备查。涉及其他单位职权的，应当会同有关单位处理。
(1)业务执行偏差。
(2)人员配合不到位。
(3)违反纪律，但情节轻微的。
(4)纪律不健全。
第五条审计人员发现下列事项，应当列出事实，并书面通知主管单位进行改进。
(a)实施各种制度的困难或缺点。
(二)相关业务、教育培训、纪律和纪律改进事项。
(3)与改善员工生活和福利有关的事项。
第六条审计人员发现下列事项，应随时列出事实并提出建议，以书面形式向总经理报告，并提交主管单位处理。
(1)表现良好的员工。
(二)违法违规案件。
(3)行为影响公司声誉。
(4)各种灾害和意外损失。
(五)影响公司经营活动的其他所有不公平的重大案件。
第七条审计调查报告必须记载下列事项:
(1)明年的原因和日期。
(2)详细的事实。
(3)案例分析。
(4)处理意见。
第八条简单病例可以口头纠正并报告备查。
(1)定期监督抽查:由本室审核员会同相关单位承包商共同处理。
(2)定期监督抽查:本室审核员将定期与相关单位的承包商一起工作。
第九条审计人员执行任务时，可以采取下列措施:
(一)监督抽查下属单位的经营和业务。
(二)约谈或直接听取员工意见收集相关信息。
(三)其他必要事项。
第十条审计人员在监督、抽查和考核现场员工出勤情况时，应注意以下事项:
(1)是否有迟到早退或任意缺勤的情况。
(2)员工考勤卡登记是否真实。
(3)工作分配是否按规定进行。
(4)工作是否有效开展，绩效是否得到评价。
(5)是否快速接受经销商、合作厂商或客户的办理业务请求。
(6)营业或服务场所是否始终保持干净整洁。
(七)服务态度和精神是否良好。
第十一条审计人员在对外地单位业务进行监督、抽查和评估时，应注意以下事项:
(1)与经销商的业务合作和联系是否完善。
(二)服务人员的缴费是否按规定办理。
(3)业务人员的催收是否按规定办理。
(4)存货、材料的放置、处置是否完整、准确。
(5)人员和财产的使用和配置是否适当，是否存在浪费不均的现象。
(6)未达到预定目标的场所，应列出项目和原因。
第十二条审计人员对员工的生活管理和纪律进行抽查时，应注意以下事项:
(1)是否存在损害公司声誉的不当行为和各种行为。
(2)对于人员不协调或纪律不良的现场单位，应拟定改进建议并提交核办。
(3)搬弄是非、挑拨离间、影响团结的员工，应查明事实，列出事实，报总经理处理。
第十三条审计人员在接受上级或单位交办的违法案件调查时，应注意以下事项:
(1)供参考，对员工的违法违规案件进行举报或舆论批评，但没有具体事实却被匿名或冒名指控的。
(2)调查案件，首先要联系相关单位，查明案件真相，收集可靠证据。如果没有必要，你应该尽量避免先问当事人。
(三)案件调查应当保密，秘密进行。
(四)当事人或检察官、证人谈话时，应避免刺激。
(5)疑似员工的要求有利于调查，应接受而非拒绝。
第十四条审计人员在拜访经销商和合作厂商时，应注意以下事项:
(1)信用状况(业务员的收款情况)。
(2)与同行的合作是否良好，在同行中的商业地位。
(三)会计指导并传达其困难或建议。
第十五条本规则未尽事宜，视需要在以后予以纠正。
(本文作者为邓，高级HRD，知名培训师，《招聘八大实操教程》作者，微信官方账号:邓人力资源实战，转载请注明作者及出处)
2、2020年升级版内部财务稽核制度，适用各类企业，防止做账混乱
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目录
费用开支标准
内部稽核制度
备用金管理细则
费用报销流程和方法
资产控制制度等
财务控制与稽核审计制度汇编
（一）
（二）
（三）
（四）
（五）
（六）
（七）
（八）
（九）
……
以上就是财务控制与稽核审计制度汇编，大家可以上文中就可以看出，里面包含了很多财务控制和稽核审计相关的制度流程和处理方法，里面的每个环节和细节，都说明的很清楚，财务人员可以根据文章内容，进行操作。可以在很大程度上，提高财务人员的工作效率，会对财务人员有很大的帮助。
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