华龙证券被处罚投行业务资格，华龙证券投行部（华龙证券及3人被监管谈话）

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1、华龙证券及3人被监管谈话 廉洁从业风险防控不完善等

来源：中国经济网

中国经济网北京6月16日讯 中国证监会网站昨日公布了关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定、关于对陈牧原采取监管谈话措施的决定和关于对胡海全、李纪元采取监管谈话措施的决定。

经查，中国证监会发现华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施。

陈牧原作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对华龙证券投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，中国证监会决定对陈牧原采取监管谈话的行政监督管理措施。

胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对华龙证券在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对胡海全、李纪元采取监管谈话的行政监督管理措施。

资料显示，胡海全执业机构为华龙证券股份有限公司，执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，登记日期为2010年12月31日。

李纪元执业机构为华龙证券股份有限公司，执业岗位为一般证券业务，登记日期为2022年1月5日。

相关规定：

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：

（一）项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。

（二）质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。

（三）内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条：证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条：证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条：证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

以下为原文：

关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定

华龙证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你公司合规负责人、投行业务负责人于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。

你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向甘肃证监局提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年6月13日

关于对陈牧原采取监管谈话措施的决定

陈牧原：

经查，我会发现华龙证券股份有限公司存在投资银行类业务内部控制、廉洁从业风险防控机制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第二十条等，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第六条和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的规定。

你作为时任公司主要负责人且分管投行业务，对相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你于2022年 6月15日15时0分接受监管谈话。

关于对胡海全、李纪元采取监管谈话措施的决定

胡海全，李纪元：

经查，我会发现华龙证券股份有限公司在蓝山科技精选层挂牌项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条和第六十一条的规定。

胡海全作为时任内核部门负责人，李纪元作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求你们于2022年6月15日15时0分接受监管谈话。

2022年6月13日

2、华龙证券被处罚投行业务资格(华龙证券投行)

近日，华龙证券因投行业务内控不完善被证监会采取监管措施。近年来，公司投行业务收入波动较大，2018年至2021年同比增速分别为-69.06%、194.18%、7.47%和-10.81%。

对于中小券商来说，投行业务普遍是短板。在补短板的过程中，券商还需要考虑如何保持合规运营。总部位于甘肃兰州的华龙证券股份有限公司(以下简称华龙证券)也面临这个问题。

中国证监会官网信息显示，因公司投行业务内部控制不完善，近日决定对华龙证券采取行政监督管理措施。

华龙证券财报显示，公司投行业务收入近年来波动较大，2018年至2021年同比增速分别为-69.06%、194.18%、7.47%和-10.81%。同时，公司近年来营收和净利润波动较大。其中，近两年营收持续下滑，2018年净利润跟随行业大幅下滑，且幅度大于行业。此后，复苏时间比行业复苏时间长。

2021年，华龙证券归属于母公司股东的净利润同比增长46.67%，高于证券行业净利润同比增速。但营业收入同比下降1.12%，证券行业同比增长12.03%。营业收入中，净利息收入同比下降74.94%；投资收益同比下降11.39%。

中国证券业协会数据显示，2021年末，华龙证券总资产在106家券商中排名第63位。公司2021年年报显示，年末公司总资产301.6亿元。

据了解，公司坚持“深耕甘肃、立足西部、放眼全国”的发展战略，战略愿景是成为西部地区综合竞争实力最强、经营业绩良好、专业能力突出、特色经营显著的上市券商。

采取监管措施

因投行问题，华龙证券已不止一次被证券监管部门处罚或采取监管措施。

6月13日，证监会决定对华龙证券采取行政监督管理措施。证监会经调查发现，华龙证券存在以下违规行为：一是投行业务内控不完善，内控制度不健全，执行不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关不严；二是诚信从业风险防控机制不完善，诚信从业风险点整理评估尚未完成，聘请第三方诚信从业风险防控不到位。

同日，证监会还决定对元采取行政监督管理措施，进行监管谈话。袁作为华龙证券当时的主要负责人和分管投行业务的负责人，对上述违规行为负有责任。

同时，证监会决定对胡海泉、李继元采取行政监督管理措施。证监会经调查发现，华龙证券在蓝山科技精选层上市项目中存在内控人员利益冲突、项目组质量控制和审计部门对审计意见审核不到位等问题，违反了相关规定。时任内核部门负责人的胡海泉和时任质量控制部门负责人的李继元对相关违规行为负有责任。

根据华龙证券2021年年报和中国证监会官网信息，2021年11月，在保荐北京蓝山科技股份有限公司公开发行股票并在精选楼层上市过程中，《发行保荐书》部分陈述与事实不符，存在虚假记载，其发

中国证券业协会官网数据显示，2020年和2021年证券行业投行业务净收入分别为672.11亿元和699.83亿元，同比分别增长39.26%和4.12%。

华龙证券在2021年年报中的2022年经营计划中表示，将推动投行业务模式转型，紧跟全面注册制趋势，改变投行业务传统模式，推动投行业务从猎项目向深耕客户转变。优化内部管理架构，整合优化现有事业部，构建符合投行业务实际、适应转型发展的管理体系。

华龙证券被采取监管措施。

去年收入下降了。

从业绩来看，华龙证券近五年来营收和净利润跌宕起伏。其中，近两年营收和净利润的增长出现逆转，净利润呈增长趋势，营收呈下降趋势。而且2018年净利润随行业大幅调整后，并没有像行业那样在第二年恢复，而是在两年后攀升至并超过了原来的水平。

华龙证券2021年年报显示，归属于母公司股东的净利润7.24亿元，同比增长46.67%，高于当年证券行业21.32%的净利润增速。但公司当年营业收入18.86亿元，同比下降1.12%，而证券行业营业收入同比增长12.03%。

华龙证券财报显示，2017年至2020年，公司营业收入分别为15.93亿元、14.21亿元、20.92亿元和19.08亿元；归属于母公司股东的净利润分别为6.18亿元、1.28亿元、3.65亿元和4.94亿元。其中，2019年至2020年，公司营业收入同比增速分别为47.21%和-8.8%；归属于母公司股东的净利润分别增长185.75%和35.23%。以上2018-2020年数据为后续年报中的修正数据。

据华龙证券报道

2018年年报，该公司当年营业收入和归属于母公司股东的净利润同比分别下降14.66%和76.91%。其中，净利润大幅下挫主要因当年利息净收入和手续费及佣金净收入同比下降，以及资产减值损失同比大增。

2018年，证券公司整体净利润为666.20亿元，也同比降41.04%，不过，2019年即恢复到1230.95亿元，并超过2017年的1129.95亿元。而华龙证券归属于母公司股东的净利润在2021年才爬升至并超过2017年的水平，恢复时间明显更长。

具体分析华龙证券2021年业绩，该公司当年营业收入中，利息净收入为1.4亿元，同比降74.94%；投资收益为4.89亿元，同比降11.39%。华龙证券称，利息净收入下降，一方面是合并资管计划的影响，另一方面是因新租赁准则确认未确认融资费用分摊计入利息支出。

华龙证券当年利息支出为4.99亿元，同比增264.23%。其中上升的主要有三项：卖出回购金融资产利息支出为1.02亿元，同比增24.7%；未确认融资费用为0.18亿元，上年为0元；合并资管计划其他份额持有人支出为2.52亿元，上年为-1.03亿元。

华龙证券2021年投资收益中，处置交易性金融资产的投资收益为0.43亿元，同比降81.59%。

华龙证券在2021年年报中称，2022年将加强风险防范化解，完善投资授权体系，通过优化品种配置、择机调整仓位、增加对冲手段等方式，强化标的投后风险管控，有效平滑市场波动造成的收益风险。

值得注意的还有该公司的诉讼情况。据华龙证券2021年年报，该公司重大诉讼、仲裁事项多达15宗，起诉（申请）方皆为华龙证券。诉讼（仲裁）涉及金额总计约51.56亿元，诉讼原因包括股票回购合同纠纷、债券交易纠纷、回购合同纠纷等。其中，以股票回购合同纠纷居多。2021年末，华龙证券及相关资管计划为上述诉讼（仲裁）计提相关减值准备不下16.07亿元。

相关问答：华龙证券股票买卖手续费最低是多少

现在这个手续费就要看你的资金量的大小的情况，还有你和客户经理协商的一个情况来了解，如果无法满足你的要求，你可以换一家券商

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